中共西安铁路职业技术学院委员会 西安铁路职业技术学院关于
印发《西安铁路职业技术学院廉政风险防控管理工作实施方案》的通知
各党总支、系部处室，工会、团委：
《西安铁路职业技术学院廉政风险防控管理工作实施方案》已经院党委会审定，现予以印发，请认真组织学习，全面贯彻落实。
2012年12月5日
西安铁路职业技术学院廉政风险
防控管理工作实施方案
为进一步健全预防腐败工作的长效机制，加大从源头上预防和治理腐败力度，加强对权力运行的监督制约，扎实推进学院惩治和预防腐败体系建设，根据中共西安市纪委《关于加强廉政风险防控工作实施意见》（市纪发〔2012〕13号）文件精神和教育局纪委的要求，结合我院工作实际，现就开展廉政风险防控管理工作制定以下实施方案。
一、指导思想、工作原则、目标要求
（一）指导思想。以中国特色社会主义理论体系为指导，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以规范权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为推动阳光治校和学院又好又快发展奠定基础。
（二）工作原则。在实施廉政风险防控管理工作中，坚持和把握以下原则：
1.围绕中心，服务一线。围绕党政中心工作，把加强廉政风险防控与学院教育教学、行政、学生管理和后勤保障工作结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现相互促进、协调发展。
2.突出重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，压缩权力部门自由裁量权的空间，形成对权利运行的有效制约机制。
3.以人为本，预防为先。关心和爱护党员干部，最大限度地维护广大教职工和学生的利益。积极推进反腐倡廉关口前移，规范党员干部用权行为。
4.公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
（三）目标要求。各部门要结合惩治和预防腐败体系建设任务落实，立足规范岗位管理，针对权力运行中的廉政风险和监督管理中的薄弱环节，通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为的发生，有效促进部门的管理和业务工作，促进领导干部作风建设，为圆满完成学院中心工作创造良好环境。从2012年12月开始，通过2-3年的努力，基本建成覆盖学院权力运行各环节的廉政风险防控网络，使廉政风险防控机制运行顺畅、制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高。
二、实施范围、工作内容
（一）实施范围：学院和院内各部门及从事管理工作的所有岗位，特别是各级领导干部（副科级及以上）和涉及人、财、物、招生、就业、采购、基建、后勤和学生管理等重点领域和重点岗位。
（二）工作内容：主要是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合部门的业务工作，突出重点岗位，针对干部日常工作中可能出现的不廉洁行为，认真查找可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过计划、执行、考核、整改等环节，对预防腐败工作实施科学化、系统化管理。
三、组织领导
为加强廉政风险防控管理工作，建立健全廉政风险防控管理工作组织体系，学院成立廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室（设在纪委办公室）。党委书记、院长对廉政风险防控管理工作负总责，纪委负责综合协调和督促检查，党委办公室、学院办公室、组织、人事、财务、宣传、工会等部门参与配合。部门党政负责人为部门第一责任人，具体负责本部门廉政风险防控管理工作。
四、方法步骤
第一阶段：学习动员部署（2012年12月5日--12月10日）
1.制定下发《西安铁路职业技术学院廉政风险防控管理工作实施方案》
2.建立健全学校廉政风险防控管理工作机构。各部门成立廉政风险防控管理工作小组，明确联络员，并将工作小组名单和联络员名单报学院廉政风险防控管理工作领导小组办公室。
3.召开动员部署大会。认真学习廉政风险防控管理基本知识，学习市纪委《关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见》，强化领导干部的岗位责任意识和廉政风险意识，提高领导干部对廉政风险防控管理工作的认识，明确推行廉政风险防控管理工作的工作内容和方法步骤。
4.各部门召开廉政风险防控管理工作会议。组织部门教职员工学习相关文件精神和有关法规，学习廉政风险防控管理基本知识。
第二阶段：依法规范职权，摸清权力底数（2012年12月11日至12月31日）
1.梳理权力清单。依据法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对部门和岗位权力事项进行全面清理，明确权力设置依据、运行界限和职责要求。一是全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。重点从招生就业、教育收费、职称评聘、评先评优、奖助学金、人员招聘等方面，对本部门现有的权力进行清理明确。二是清理、规范学院内部管理职权，主要是干部任用、人事变动、财务资产管理、基建项目、物资设备采购等。任何部门不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的职权。
2.编制职权目录和权力运行流程图。对依法确定的职权进行分项梳理，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，对外行使的职权要明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等；内部职权要明确行使的岗位、权限、程序和时限等。有关法律法规和规章明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订职权目录和流程图。
第三阶段：排查廉政风险、评估风险等级（2013年1月1日至3月31日）
采取自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等方法，认真排查梳理在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面存在的廉政风险，确定风险等级，落实管理责任。
1.查找廉政风险。一是查找个人岗位廉政风险。学院领导班子成员要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；处室负责人员要根据职责定位，认真查找个人在教学管理、行政后勤管理、学生管理、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。二是查找部门廉政风险。各部门要根据职能设置、职责定位等情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。
2.确定风险等级。要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及学院各部门和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在学院、部门或岗位通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
3.实施分级管理。对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由学院主要领导管理和负责，上级纪检部门予以监督；中等级风险由学院分管领导管理和负责；低等级风险由部门负责人直接管理和负责。
第四阶段：制定防控措施，规范权力运行（2013年4月1日至6月30日）
围绕查找出来的廉政风险和确定的风险等级，制定“一对一”的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。
1.个人岗位风险防控。针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控风险的具体措施和办法，并作出廉政承诺，广泛接受监督。
2.内设部门风险防控。针对部门层面风险，围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。
3.单位风险防控。针对学院层面的风险，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人、财、物重点部位关键环节的管理机制制度。建立严密有效的制度体系，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，着力规范和制约权力运行，有效防止权力失控、决策失误、行为失范。
第五阶段：强化监督制约，推进权力公开（2013年7月1日至8月31日）
1.强化权力公开。深入推进党务公开、信息公开和院务公开。通过校园网站、公开栏、办事指南等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会和教职员工的监督。通过公开栏、工作职责揭挂等途径，公开内部职权行使、廉政风险点及防控措施，特别是对干部任用、财务管理、物资采购、工程建设、资产管理以及与教职工和学生切身利益相关的重大事项等，要加大公开力度。
2.强化监督制约。部门之间要强化程序制约，认真落实学院重大经济活动和党政监督的有关规定，建立健全联合协商、联合审批、联合监管等机制。同时，要发挥监督作用，主动接受上级机关、新闻舆论、教职员工和学生家长的监督，确保权力规范、有序进行。
第六阶段：加强动态管理，构建长效机制（2013年9月1日至10月31日）
1.建立风险监测机制。通过设立岗位廉政风险举报箱接受信访举报、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
2.建立预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关部门或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。
3.建立优化修正机制。结合学院教育教学改革、部门职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，不断优化工作程序，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。
五、工作要求
1.加强领导，落实责任。要把开展廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。学院领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险，带头制定和落实措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，确保预防腐败各项要求落到实处。部门负责人要亲自抓，指定人员抓好落实，形成强有力的组织机构，确保廉政风险防范管理工作顺利推进。
2.提高认识，查找风险。查找廉政风险点是做好廉政风险防控管理工作的关键环节。查找风险点是针对岗位，不针对个人。“点”是易发生腐败的关键环节，“面”是整个权力运行过程，在具体工作中要点面结合、统筹兼顾、全面查找，不能敷衍了事。
3.建立联络员制度。每个部门选派一名政治素质高、认真负责的同志担任联络员，负责组织落实所在部门的廉政风险防控工作。通过联络员会议，对如何查找风险、评估风险、填写部门和个人的岗位廉政风险相关资料、绘制流程图等进行培训和工作布置。
4.突出重点，整体推进。要着重抓好重点部位、重点对象和权力运行关键环节的廉政风险防范工作，在查找廉政风险内容、规范工作流程、完善工作措施上下功夫。要把加强廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，与加强岗位廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开以及正在开展的“三问三解”活动有机结合起来，以重点带全面、以关键促整体，不断推动预防腐败工作向纵深发展。
5.加强督查，务求实效。要加强对廉政风险防控管理机制建设工作质量、效果的评估考核。把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、惩防体系建设检查之中，全面系统地检查考核廉政风险防控各项措施的落实情况。要加强监督问责，对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改；对廉政风险查找不认真，防控不积极，导致部门和岗位人员发生违纪违法案件的，要按照有关规定追究相关责任人的责任，确保廉政风险防控工作取得实效。
附件：1.廉政风险防控管理工作推进计划表
2.职权目录
3.单位廉政风险登记表
4.内设部门廉政风险登记表
5.个人岗位廉政风险登记表
6.廉政风险汇总表
附件1： 廉政风险防控管理工作推进计划表
| 时 间
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工作
内容
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主要任务
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工作要求
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| 2012年12月5至10日
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动员
部署
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1、成立工作机构。
2、制定工作方案。
3、搞好宣传和工作培训。
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1、成立党委书记、院长任组长的领导小组及工作机构。
2、制定符合学院实际、可操作性的工作方案。
3、做好工作培训。
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| 11至31日
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依法规范职权
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1、全面清理确认权力。
2、编制职权目录。
3、绘制权力运行流程图。
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各部门将职权目录、权力运行流程图汇编成册，并于12月20日前将本部门职权目录（见附件2）报院纪委。
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| 2013年1月1日至3月31日
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排查廉政风险
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1、查找廉政风险点
2、评定廉政风险等级；
3、建立廉政风险信息库。
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3月底前，将查找的部门廉政风险、领导班子成员廉政风险报院纪委，汇总后报市纪委。
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| 4月1日至6月30日
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制订防
控措施
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各部门根据存在的廉政风险，制定有针对性的防控措施。
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1、针对廉政风险制订“一对一”的防控措施，措施要具体、管用。
2、6月20日前，将《部门廉政风险登记表》（见附件3）、《个人岗位廉政风险登记表》（领导班子成员，见附件5）和《廉政风险汇总表》（附件6）报市纪委。
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| 7月1日至8月31日
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推进权
力公开
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1、强化权力公开。
2、强化监督制约。
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1、8月15日前，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”。同时，公开内部职权行使、廉政风险点及防控措施，接受干部群众监督。
2、结合实际，建立权力网上公开运行和电子监察系统。
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| 9月1日至10月31日
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建立长
效机制
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1、建立风险监测机制。
2、建立预警纠错机制。
3、建立优化修正机制。
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对建立的机制要认真落实，并根据发现的问题，举一反三，切实堵塞漏洞。
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| 11月1日至12月20日
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总 结
考 核
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进行自查总结，市纪委组织对各单位进行考核检查。
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1、学院将廉政风险防控管理工作开展情况于2013年11月20日前上报市纪委。
2、市纪委组织对廉政风险防控机制建设情况进行考核。
3、学院根据反馈情况进行完善提高。
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附件2: 职权目录
单位（盖章）：
| 序号
|
权力
名称
|
权力
类别
|
实施
依据
|
公开
形式
|
公开
范围
|
公开
时间
|
收费依据
和标准
|
承办
处室
|
备注
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| 合 计
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经清理确认，本单位共有各类职权 项，其中对外行使职权 项（行政审批 项，行政处罚 项，行政征收 项，行政强制 项，行政确认 项，行政裁决 项，行政给付 项，其他行政权力 项），内部管理职权 项。
|
填表人： 填表时间： 年 月 日
填表说明：此表填写单位经审定确认的权力项目。1、权力名称要按照法律、法规、规章和其他规范性文件规定的规范用语填写，做到准确、规范。2、权力类别。行政机关按行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付、其他行政权力和内部管理职权进行填写；其他机关按照对外行使职权、内部管理职权进行填写。3、实施依据中所列依据要填写法律、法规、规章和有关文件全称，注明发布的时间和文号以及具体条款等，对同一权力如有不同层级依据的，按效力最高的为准。4、公开形式指选用的公开载体，包括单位网站、公开栏、纸质文书、办事指南等。5、公开范围为：内部公开、向社会公开、依申请公开、不公开等。6、公开时间为：长期公开、随时公开、依申请公开。7、收费依据和标准：列明收费依据名称及具体条款；不收费的，直接填写不收费。
附件3：单位廉政风险登记表
| 单 位
|
|
| 主要职责
|
|
| 廉
政
风
险
及
防
控
措
施
|
序
号
|
廉政风险点主要内容及表现形式
|
风险
等级
|
防控措施
|
责任人
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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|
| 党委（党组）意见
|
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附件4： 内设部门廉政风险登记表
| 单 位
|
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内设部门
|
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| 部门职责
|
|
| 廉
政
风
险
及
防
控
措
施
|
序号
|
廉政风险点主要内容及表现形式
|
风险
等级
|
防控措施
|
责任人
|
| 1
|
|
|
|
|
| 2
|
|
|
|
|
| 3
|
|
|
|
|
| 4
|
|
|
|
|
| 5
|
|
|
|
|
| 6
|
|
|
|
|
| 分管领导
意 见
|
|
| 党委（党
组）意见
|
|
附件5： 个人岗位廉政风险登记表
| 姓 名
|
|
岗 位
|
|
| 主 要
职 责
|
|
| 廉
政
风
险
及
防
控
措
施
|
序号
|
廉政风险点主要内容及表现形式
|
风险
等级
|
防控措施
|
责任人
|
| 1
|
|
|
|
|
| 2
|
|
|
|
|
| 3
|
|
|
|
|
| 4
|
|
|
|
|
| 5
|
|
|
|
|
| 6
|
|
|
|
|
| 个人廉政
承 诺
|
|
| 处室意见
|
|
| 分管领导
意 见
|
|
| 党委（党
组）意见
|
|
附件6： 廉政风险汇总表
| 类 别
|
廉政风险
（个）
|
风险等级数
|
制定防
控措施（条）
|
备 注
|
| 一级
|
二级
|
三级
|
| 单 位
|
|
|
|
|
|
|
| 内设部门
|
|
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|
|
|
|
| 个人岗位
|
|
|
|
|
|
|
| 总 数
|
|
|
|
|
填表日期： 年 月 日 单位（盖章）：
